Durante 2017, las evaluaciones tendrán lugar en las siguientes fechas: [i]

 Fecha de evaluación

Registro y envío de solicitud de obtención del certificado

22 de abril

Del 2 al 31 de enero de 2017

1 de julio

Del 1 de abril al 15 de mayo de 2017

11 de noviembre

Del 1 al 31 de agosto de 2017

Existe un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación.

En todos los casos, la evaluación se realizará a las 9:00 horas, y tendrá una duración de 4 horas.

El examen de certificación en materia de PLD/FT se aplicará en las sedes que determine la CNBV en las siguientes entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.

La certificación en materia de PLD/FT  es un mecanismo de profesionalización para:

  • auditores externos independientes,
  • oficiales de cumplimiento, y
  • otros profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión.

Desde que inició este proceso en junio de 2015 a la fecha, se han certificado en materia de PLD/FT más de 1,700 personas.

A partir de la Reforma Financiera, se implementó esta certificación que permite a la CNBV constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a su supervisión, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de PLD/FT.

Adicionalmente, la Comisión da a conocer al público en general la lista de los sectores y entidades que ya cuentan con un oficial de cumplimiento certificado.

La lista se actualiza tras la aplicación de cada uno de los exámenes y previa notificación a los oficiales de cumplimiento, conforme a los artículos 18 y 32 de las disposiciones aplicables.

 

[i] De acuerdo a la convocatoria publicada por la CNBV en el Diario Oficial de la Federación el 8 de noviembre de 2016.