Disposiciones Legales

22/03/2019 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones.

17/10/2017 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

04/07/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

26/06/2017 Reforma a la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

06/04/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones.

27/12/2016 Resolución modificatoria del Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

08/11/2016 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

09/06/2016 Resolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​​​​

29/12/2015 RESOLUCIÓN que reforma las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores​

13/03/2015 R​esolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​

13/03/2015 ​Calendario para iniciar el proceso de certificación​

 31/12/2014 ​Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

02/10/2014 ​Disposiciones de carácter general para la Certificación

30/12/2005 LMV, Texto vigente, última reforma publicada DOF 09/01/2019

Presentación de Obligaciones

27/07/2016 Medios electrónicos para presentar la designación del Representante

07/01/2016 Medios electrónicos para presentar el Informe de Auditoría y el Manual PLD/FT​​

Formatos Oficiales

30/05/2016 Formato para el envío de Reportes de operaciones Relevantes, inusuales e internas preocupantes​​

07/01/2016 ACUERDO por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materi​​a de PLD/FT ​​​

Catálogos

Se dan a conocer los catálogos para los diferentes reportes en materia de PLD/FT

Descargar catálogos 2019

Catálogos anteriores

Instructivos

15/08/2017 Instructivo para Cuenta SITI PLD/FT y designación de Oficial de Cumplimiento

​Instructivo para solicitar la expedición del Certificado en materia de PLD/FT​​