El día de hoy se dio a conocer la GUIA PARA EL LLENADO DE REPORTES INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA, en el portal SITI PLD/FT.

Esta Guía tiene como objetivo orientar a quienes prestan servicios financieros a través de plataformas digitales, en el llenado de los reportes que deben presentar en términos del artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, el cual establece que las Instituciones de Tecnología Financiera estarán obligadas, de conformidad con lo que establezcan las disposiciones de carácter general que emita la Secretaría, a presentar esta última, por conducto de la CNBV, los reportes sobre:

a) Los actos, Operaciones y servicios que realicen con sus Clientes y las Operaciones entre estos, según corresponda, relativos a la fracción II del artículo 58 de la Ley antes mencionada.

b) Todo acto, operación o servicio que realicen los miembros del consejo de administración, directivos, funcionarios, empleados, factores y apoderados, que pudiesen ubicarse en el supuesto previsto en la fracción II del artículo 58 o que, en su caso, pudiesen contravenir o vulnerar la adecuada aplicación de las disposiciones de carácter general a que se refiere este artículo.

La presente Guía para el llenado de Reportes de Operaciones Relevantes (ROR), Reportes de Operaciones Inusuales (ROI) y Reportes de Operaciones Internas Preocupantes (ROIP) aplicada a las Instituciones de Tecnología Financiera fue elaborada con base en la resolución por lo que se expiden los formatos oficiales para el correcto envío de los reportes que deben presentar quienes presten servicios financieros en plataformas digitales, por lo que se deben continuar observando las reglas de negocio establecidos en dichos formatos oficiales y orientarse para su llenado conforme al tipo de reporte a remitir.

Documentos

GUIA PARA EL LLENADO DE REPORTES INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA       /cms/uploads/image/file/701343/descarga_icono.png