Disposiciones Legales

27/12/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

RESOLUCIÓN que reforma, adiciona y deroga diversas de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

17/10/2017 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

ACUERDO por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

04/07/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

RESOLUCIÓN que modifica las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

26/06/2017 Reforma a la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

RESOLUCIÓN que modifica la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

24/02/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

RESOLUCIÓN que reforma, adiciona y deroga diversas de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

27/12/2016 Resolución modificatoria del Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

RESOLUCIÓN que modifica el Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

08/11/2016 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

ACUERDO por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

09/06/2016 Resolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​​​​

RESOLUCIÓN que modifica el Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

10/09/2015 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT​

RESOLUCIÓN que reforma y adiciona las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

13/03/2015 R​esolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​

RESOLUCIÓN que modifica las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

13/03/2015 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

ACUERDO por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

​31/12/2014 Reforma las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

RESOLUCIÓN que reforma, adiciona y deroga las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

02/10/2014 Disposiciones de carácter general para la Certificación

DISPOSICIONES de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

12/09/2014 Reforma las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

RESOLUCIÓN que reforma, adiciona y deroga las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

​25/04/2014 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

RESOLUCIÓN que reforma, adiciona y deroga las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

13/03/2013 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

Resolución que reforma las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

​12/08/2011 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

Resolución que reforma, deroga y adiciona las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

​20/12/2010 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

Resolución que reforma las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

​09/09/2010 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

Resolución que reforma y adiciona las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

​16/06/2010 Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

Resolución que reforma y adiciona las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

20/04/2009 Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

DISPOSICIONES de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Presentación de Obligaciones

07/01/2016 Medios electrónicos para presentar el Informe de Auditoría y el Manual PLD/FT​​​

AVISO por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptarán para dar cumplimiento a las disposiciones de carácter general aplicables, o sus modificaciones.

07/02/2013 Medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, y otras obligaciones

Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del funcionario designado como oficial de cumplimiento, se remita información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican

Lineamientos

19/01/2017 Lineamientos Informe de Auditoría

LINEAMIENTOS para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Formatos Oficiales

07/01/2016 ACUERDO por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de PLD/FT ​​​

ACUERDO por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

09/04/2015 Resolución por la que se establece el procedimiento para que la SHCP determine las entidades financieras extranjeras que podrán intercambiar la información prevista e​n la 62ª Ter delas Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.​

RESOLUCIÓN que establece el procedimiento para que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público determine las entidades financieras extranjeras que podrán intercambiar la información prevista en la 62ª Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

01/04/2015 Formato para el Aviso a que hacen referencia la 62° Bis y 62° Ter de las Disposiciones de carácter general

ACUERDO por el que se emiten los formatos oficiales para que las instituciones de crédito den los avisos a que hacen referencia la 62° Bis y 62° Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito

30/03/2015 Formato para el intercambio de información de clientes y usuarios con entidades financieras extranjeras

RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial para el intercambio de información de clientes y usuarios con entidades financieras extranjeras, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado

19/03/2015 Formato para el envío del aviso de la lista de clientes personas morales con las que se realice operaciones con dólares en efectivo

Resolución por la que se expide el formato oficial para el aviso de la lista de clientes personas morales con los que se realicen operaciones con dólares de los Estados Unidos de América en efectivo, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado

15/09/2014 Formato para el envío del reporte de operaciones con cheques de caja

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con cheques de caja, en términos de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado

​01/08/2013 Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

RESOLUCIÓN por la que se reforma la diversa que expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado, publicada el 14 de diciembre de 2004 y reformada por última ocasión mediante resolución publicada el 8 de junio de 2012

04/07/2013 Formato para el envío del reporte de transferencias internacionales de fondos

RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial para el reporte de transferencias internacionales de fondos, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado

​08/06/2012 Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

Resolución por la que se reforma la diversa que expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado, publicada el 14 de diciembre de 2004 y reformada por última ocasión mediante publicación del 25 de octubre de 2010

​31/03/2011 Formato para el envío del reporte de operaciones con dólares en efectivo

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado

​25/10/2010 Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado, y se reforma la resolución por la que se expide el formato oficial para el Reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de diciembre de 2004 y reformada mediante publicación en el mismo medio de difusión del 18 de mayo de 2005

18/05/2005 ​Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

Resolución por la que se reforma, deroga y adiciona la diversa que expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las Disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado

14/12/2004 Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado.

Catálogos

Se dan a conocer los catálogos para los diferentes reportes en materia de PLD/FT

Descargar catálogos

Instructivos

15/08/2017 Instructivo para Cuenta SITI PLD/FT y designación de Oficial de Cumplimiento

Instructivo para trámite de la Cuenta Única SITI PLD/FT, así como para el llenado y envío de la información de la designación del oficial de cumplimiento a través de medios electrónicos

​Instructivo para solicitar la expedición del Certificado en materia de PLD/FT

Instructivo para solicitar la expedición del Certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.