Disposiciones Legales

22/07/2019 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

17/10/2017 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

04/07/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

26/06/2017 Reforma a la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

09/03/2017 Reforma a las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

27/12/2016 Resolución modificatoria del Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

08/11/2016 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

09/06/2016 Resolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​​​​

13/03/2015 R​esolución modificatoria de las Disposiciones de certificación en materia de PLD/FT​​

​13/03/2015 Calendario para iniciar el proceso de certificación​​

31/12/2014 ​Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

​02/10/2014 Disposiciones de carácter general para la Certificación

20/12/2010 ​Reforma a las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

09/09/2010 ​Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT

​30/12/2005 LMV, Texto vigente, última reforma publicada DOF 09/01/2019

Presentación de Obligaciones

07/01/2016 Medios electrónicos para presentar el Informe de Auditoría y el Manual PLD/FT​​

07/02/2013 Medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, y otras obligaciones

Lineamientos

19/01/2017 Lineamientos Informe de Auditoría

Formatos Oficiales

07/01/2016 ACUERDO por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de PLD/FT ​​​

ACUERDO por el que se expide el formato oficial para el informe de cursos de capacitación en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

06/02/2015 Formato para el envío del reporte de operaciones con dólares en efectivo

01/08/2013 ​Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

08/06/2012 ​Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

25/10/2010 ​Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes​

18/05/2005 ​Reforma al Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

14/12/2004 ​Formato para el envío de reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes

Catálogos

Se dan a conocer los catálogos para los diferentes reportes en materia de PLD/FT

Descargar catálogos 2019

Catálogos anteriores

Instructivos

15/08/2017 ​Instructivo para Cuenta SITI PLD/FT y designación de Oficial de Cumplimiento

Instructivo para solicitar la expedición del Certificado en materia de PLD/FT