Formatos oficiales para los reportes de operaciones relevantes, inusuales, preocupantes y de operaciones en efectivo de los estados unidos de américa a que se refieren las disposiciones de carácter general en materia de prevención, detección y reporte de operaciones posiblemente vinculadas con los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y del terrorismo y su financiamiento.

 

 

  • Aplicable para Todas las Instituciones
    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado.
    • Publicación en el diario oficial de la federación:


    •  
        • D.O.F.: 14-12-04 
        • Reformada 18-05-05 
        • Reformada 25-10-10 
        • Reformada 08-06-12 
        • Reformada 01-08-13 

Consulta el documento anexo "Formato_41_Campos_Compilado".

 

  • Aplicable a Instituciones de Crédito

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado. 
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 31-03-2011

Consulta el documento anexo "Formato Instituciones de Credito Dolares en Efectivo".

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de transferencias internacionales de fondos, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

 

Publicación en el diario oficial de la federación: 
        • D.O.F.: 04-07-2013

Consulta el documento anexo "Formato Instituciones de Credito TIF".

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con cheques de caja, en términos de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado. 

 

Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 15-09-2014

Consulta el documento anexo "Formato Instituciones de Credito Cheques de Caja".

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el aviso de la lista de clientes personas morales con los que se realicen operaciones con dólares de los Estados Unidos de América en efectivo, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, así como el instructivo para su llenado.

 

Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 19-03-2015

Consulta el documento anexo "Formato Instituciones de Credito Clientes PM USD".

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el intercambio de información de clientes y usuarios con entidades financieras extranjeras, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

 

Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 30-03-2015

Consulta el documento anexo "Formatos Instituciones de Credito Intercambio de Info".

 

  • Aplicables a Casas de Cambio

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las casas de cambio, así como el instructivo para su llenado.
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 30-09-2011
  • Aplicables a Casas de Bolsa
    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, así como el instructivo para su llenado.
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 30-09-2011

 Consulta el documento anexo "Formato Casas de Cambio y Casas de Bolsa USD".

  • Aplicables a SOFOMES E.N.R.
    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, así como el instructivo para su llenado, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas.
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 31-05-2012

 Consulta el documento anexo "Formato SOFOM".

  • Aplicables a Casas de Bolsa, Casas de Cambio, Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero, Organizaciones Auxiliares del Crédito, Instituciones de Crédito, SOFOLES, Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias, Entidades de Ahorro y Crédito Popular, Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión, Sociedades Distribuidoras de Acciones de Sociedades de Inversión, SOFOMES (E.R. y E.N.R.), y Uniones de Crédito .
    • Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del funcionario designado como oficial de cumplimiento, se remita información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican.
 
Publicación en el diario oficial de la federación: 
        • D.O.F.: 07-02-2013

 Consulta el documento anexo "Formato Cambios Comite de Control y OC".

 

  • Aplicables a Centros Cambiarios.

 

    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de los montos totales de divisas aplicables a los centros cambiarios.
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 16-07-2014

 Consulta el documento anexo "Formato_Montos_Totales".

  • Aplicables a Casas de Cambio, Centros Cambiarios, Casas de Bolsa y Uniones de Crédito.
    • Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de Carácter general a que se refiere el artículo 95 de la ley general de organizaciones y Actividades auxiliares del crédito aplicables a las casas de cambio, de las disposiciones de Carácter general a que se refiere el artículo 95 bis de la ley general de organizaciones y Actividades auxiliares del crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el Artículo 81-a del mismo ordenamiento, de las disposiciones de carácter general a que se Refiere el artículo 212 de la ley del mercado de valores y de las disposiciones de carácter General a que se refiere el artículo 129 de la ley de uniones de crédito, así como el Instructivo para su llenado.
Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 06-02-2015

 

  • Aplicables a asesores de inversión.
    • Resolución por la que se expide el formato oficial y se da a conocer el medio electrónico para comunicar la información de la persona designada como representante o, en su caso, oficial de cumplimiento, contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones.

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Publicación en el diario oficial de la federación:
        • D.O.F.: 26-07-2016

 

 

Consulta el documento anexo "Formato C4 USD".