Los exámenes, con un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación, se llevarán a cabo los días 22 de abril, 1 de julio y 4 de noviembre de 2017, a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas, de acuerdo a la convocatoria publicada por la CNBV en el Diario Oficial de la Federación el 8 de noviembre de 2016.
Cada examen de certificación en materia de PLD/FT se aplicará en las sedes que determine la CNBV en las entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.
Esta evaluación es un mecanismo de profesionalización para los auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión.
Desde que inició este proceso en junio de 2015 a la fecha, se han certificado en materia de PLD/FT más de 1,700 personas, entre auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales.
Esta certificación permite a la CNBV, a partir de la Reforma Financiera, poder constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a su supervisión, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de PLD/FT.
En este sentido, la Comisión da a conocer al público en general la lista de los sectores y entidades que ya cuentan con un oficial de cumplimiento certificado.
La lista será actualizada tras la aplicación de los exámenes y previa notificación a los oficiales de cumplimiento, conforme a los artículos 18 y 32 de las disposiciones aplicables.