Esta evaluación es un mecanismo de profesionalización para los auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.
Desde que inició este proceso en junio de 2015 a la fecha, se han certificado en materia de PLD/FT más de mil personas, entre auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales.
Esta certificación permite a la CNBV, a partir de la Reforma Financiera, poder constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a su supervisión, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de PLD/FT.
En este sentido, la CNBV da a conocer al público en general la lista de los sectores y entidades que ya cuentan con un oficial de cumplimiento certificado.
La lista será actualizada tras la aplicación de los exámenes y previa notificación a los oficiales de cumplimiento, conforme a los artículos 18 y 32 de las disposiciones aplicables.