La Comisión Nacional Bancaria y de Valores actualizó en el apartado de Sanciones de esta página, las sanciones impuestas durante el pasado mes de marzo. De esta publicación se destaca que, en este periodo se sancionaron 91 conductas en 16 sectores supervisados y que se acumuló un monto de sanciones pecuniarias impuestas por $34,621,098.55. Además, se recibieron pagos por sanciones equivalentes a $9,334,301.26.

/cms/uploads/image/file/275651/Sanciones_emitidas.jpg

La sanción de mayor monto es de $10,118,935 y fue impuesta a Investa Bank S.A., Institución de Banca Múltiple (Investa Bank), por el registro incorrecto de diversas operaciones durante el mes de abril de 2015. En total, Investa Bank acumuló multas por $24,403,378.04 y en ellas se incluyen también sanciones por insuficiencia en el nivel de liquidez requerido en diciembre de 2016 y por presentar un capital neto inferior al mínimo en noviembre de 2016.

Además, se establecieron multas a 19 entidades supervisadas por no entregar información dentro del plazo establecido por mandato de ley. 

/cms/uploads/image/file/275652/Sanciones_10_conductas_mas_recurretes.jpg

Los sectores más sancionados por número de conductas infractoras son las Instituciones de Banca Múltiple, con el 30.8% del total de las sanciones, las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, con el 18.7% y las Uniones de Crédito con el 14.3%. Y sus conductas más recurrentes son:

/cms/uploads/image/file/275650/3_sectores_mas_sanciones.jpg

La oportuna divulgación de información de sanciones es prioritaria para la CNBV, por lo que, en línea con lo establecido en la Reforma Financiera, el día 15 calendario de cada mes, o al día hábil siguiente, publica en el apartado de sanciones de esta página el detalle de las sanciones impuestas durante el mes inmediato anterior. Además, a partir de este mes podrás consultar y descargar el resumen mensual correspondiente.

Con la aplicación de sanciones y su divulgación, la CNBV frena y desalienta conductas que afectan el sano desempeño del Sistema Financiero Mexicano y provee de herramientas de análisis a los usuarios de servicios financieros para la toma de decisiones.