El Decreto de la Ventanilla Única Nacional en su Artículo Décimo Primero indica que las dependencias, entidades y empresas productivas del Estado, en los casos de que el servicio se encuentre totalmente digitalizado y exista interoperabilidad entre los sistemas electrónicos, se abstendrán de pedir información o documentación a los interesados cuando:
I. Se encuentre en bases de datos de otras dependencias, entidades y empresas productivas del Estado, que por razón de sus atribuciones sean las competentes para generar o administrar dicha información o documentación, y
II. Cuando pueda ser obtenida mediante consulta a los sistemas electrónicos.
Servicios Digitales que no solicitan acta de nacimeinto:
Pre-registro para incorporarse al Seguro para Jefas de Familia
Inscripción en el RFC de personas físicas con CURP
Autorización para constituir una Sociedad de Responsabilidad Limitada de Interés Público de capital variable
Inscripción en el Registro de bienes textiles y prendas de vestir no originarias para recibir trato preferencial dentro del Tratado de Libre Comercio de América del Norte
Inscripción en el Registro de bienes textiles y prendas de vestir no originarios para recibir trato de preferencia arancelaria dentro del Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Estado de Israel
Validación inicial del certificado de origen del acuerdo para el fortalecimiento de la asociación económica entre los Estados Unidos Mexicanos y el Japón
Permiso de exportación de tomate fresco
Autorización para la importación de muestras de mercancías sujetas a NOMs competencia de la Secretaría de Economía
Inscripción al EIICA para usuarios
Servicios Digitales que no solicitan CURP:
Resguardo y garantía de la seguridad de la información y documentación relativas a la identificación de sus clientes y usuarios
Autorización para dar a conocer información relacionada con la cartera u otros activos de una institución de crédito, tratándose de la transmisión o suscripción de un porcentaje significativo de su capital social o de la Sociedad Controladora del Grupo Financiero al que, en su caso, pertenezca
Programa anual de visitas e informes de visitas de inspección practicadas por el FOCOOP
Informe de situaciones que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de las Casas de Bolsa
Informe del FOCOOP de que la SOCAP ha subsanado las deficiencias de requerimientos de capital por riesgos
Informe mensual del FOCOOP en relación a las SOCAP que hubieren sido clasificadas en las categorías de capitalización 3 y 4
Informe derivado de la supervisión extra-situ practicada por el FOCOOP
Aviso de modificación del precio actualizado de valuación de activos objeto de inversión de Fondos de Inversión
Solicitud de autorización para la apertura de nuevos conceptos y/o niveles que no se encuentren contemplados en las series que correspondan, exclusivamente para el envío de información de las nuevas operaciones que les sean autorizadas a las Casas de Bolsa al efecto, por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Solicitud de autorización para la apertura de nuevos conceptos y/o niveles que no se encuentren contemplados en las series que correspondan, exclusivamente para el envío de información de las nuevas operaciones que les sean autorizadas a las Instituciones de Banca Múltiple
Entrega del acta del Consejo de Administración en que hayan sido aprobados los estados financieros, así como los informes del Consejo de Vigilancia y del Gerente General
Solicitud de aprobación o prórroga del plan de restauración y/o reducción de los riesgos de las Casas de Bolsa
Autorización a las Instituciones de Banca Múltiple para el inicio de operaciones o la realización de otras adicionales a las que le hayan sido autorizadas, por parte de la CNBV
Opinión del Auditor Externo Independiente de las Casas de Bolsa, respecto a si el Control Interno cumple con sus objetivos y si ofrece seguridad para prevenir errores en las operaciones
Autorización para organizarse y funcionar como Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión, Sociedades Distribuidoras o Valuadoras de Acciones de Fondos de Inversión
Autorización al reglamento interior de las Bolsas de Valores, Instituciones para el Depósito de Valores y Contrapartes Centrales, así como sus modificaciones
Solicitud de autorización para la apertura de nuevos conceptos y/o niveles que no se encuentren contemplados en las series que correspondan, exclusivamente para el envío de información de las nuevas operaciones que les sean autorizadas a los Almacenes Generales de Depósito, las Casas de Cambio, las Uniones de Crédito y las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas al efecto, por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Autorización para emitir acciones serie "L"
Reparto parcial de dividendos de entidades auxiliares del crédito
Cancelación a la inscripción de valores en el Registro Nacional de Valores
Aviso de los Almacenes Generales de Depósito para el inicio de operación de locales destinados para bodegas, oficinas y demás servicios, que tengan en propiedad
Autorización de ajuste con abono a las cuentas de resultados
Contratación de Auditor Externo
Autorización a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo para realizar operaciones análogas o conexas
Aviso de contratación de servicios adicionales con despachos de auditoría
Envío de los estados financieros básicos trimestrales de la SOCAP a la CNBV
Autorización de inversión transitoria del capital contable de las Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
Autorización para exceder los límites de diversificación de operaciones activas y pasivas
Autorización para ceder o descontar cartera con fideicomisos constituidos por el Gobierno Federal para el Fomento económico, SOCAP´S y con el Fondo de Protección
Autorización para realizar la aceptación de documentos de cobro inmediato en firme
Autorización para utilizar otros métodos de conservación de información para las SOCAP´S
Entrega de acta que explique los motivos de ruptura o deterioro de discos ópticos o medio magnético
Declaración bajo protesta de los funcionarios que rubrican los estados financieros dictaminados
Autorización para realizar operaciones adicionales a las del nivel de operaciones asignado para operar como SOCAP
Autorización para ceder o descontar cartera con personas distintas a fideicomisos constituidos por el Gobierno Federal para el Fomento económico, SOCAP´S y con el Fondo de Protección
Aviso de sustitución del auditor externo o del despacho encargado de la auditoría de la SOCAP
Autorización para determinar el requerimiento de capital por riesgo de mercado a través del “Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capital por riesgo de mercado”, previsto en el Anexo D de las Disposiciones
Presentación de acta que explique los motivos de ruptura o deterioro del rollo “negativo original de cámara”
Informe del Comité Técnico respecto al nombramiento, cumplimiento de requisitos, renuncia, remoción o destitución de los miembros del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo
Solicitud de opinión a la CNBV respecto de los candidatos propuestos al Comité de Supervisión Auxiliar, y/o para remover a los miembros vigentes
Informe de irregularidades detectadas por el auditor externo
Autorización de arrendamiento de locales y almacenamiento exclusivo de mercancías recibidas para su custodia
Aviso de las Entidades Financieras del nombre del Proveedor de Precios que contraten y/o lo sustituyan
Entrega del dictamen del Auditor externo, incluyendo los estados financieros y sus notas ante la CNBV
Envío del informe anual de la auditoría interna sobre la administración integral de riesgos de las Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión
Envío del informe sobre la evaluación técnica de los aspectos de la administración integral de riesgos señalados en el anexo 10 de las Disposiciones de caracter general aplicables a los Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios, que lleven a cabo las Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión
Presentación de la documentación soporte de auditores externos independientes de Casas de Bolsa, es decir, el informe del negocio en marcha y el dictamen del comisario
Informe de auditores externos independientes de Casas de Bolsa relacionado con el control interno ante la CNBV
Aviso de las Sociedades que Administran Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores, de las modificaciones realizadas a la solicitud de autorización para organizarse y operar
Presentación de los resultados de la verificación del cumplimiento de requisitos e inexistencia de impedimentos legales para que los Consejeros, miembros del Consejo de Vigilancia y el Gerente General puedan continuar desempeñando sus cargos
Autorización para que las Bolsas de Valores inviertan en títulos del capital social de Bolsas de Valores nacionales o extranjeras
Aviso de un Proveedor de Precios de las modificaciones realizadas a la información entregada a la CNBV
Inicio de operaciones de las Casas de Bolsa
Aviso ante la CNBV sobre la sustitución del auditor externo independiente, o bien, del despacho encargado de la auditoría
Informes, opiniones y comunicados de los auditores externos independientes de Casas de Bolsa
Aviso sobre la remoción del auditor externo y de los responsables de las áreas de auditoría y de contraloría de las Casas de Bolsa
Autorización para la adquisición del 5% o más de acciones de la serie O, representativas del capital social de una casa de bolsa, sin que ello represente un porcentaje mayor al 30%, o bien, el control de la Casa de Bolsa
Aviso sobre la designación del auditor externo y de los responsables de auditoría y contraloría internas de las Casas de Bolsa
Resultados de las evaluaciones periódicas de Organismos Autorregulatorios
Cálculo alternativo de los Proveedores de Precios, sobre las desviaciones a las metodologías autorizadas
Informe de la auditoría de riesgos de Casas de Bolsa
Opinión del auditor externo respecto del control interno de la Sociedad
Solicitud de prórroga del plazo para dar cumplimiento al plan de restauración de capital y/o reducción de riesgos de las Casas de Bolsa
Autorización para escindir un banco
Autorización para prestar uno o más de los servicios a que se refiere el artículo 56 Bis de la Ley de Fondos de Inversión
Autorización para que tu Bolsa de Valores adquiera acciones de sociedades cuyo objeto sea auxiliar o complementario de las actividades que realiza
Constancia de la declaración unilateral de voluntad de la entidad financiera ante la CNBV
Autorización para organizarse y operar como institución calificadora de valores
Autorización para operar fuera de las Bolsas de Valores
Autorización para que las Casas de Bolsa inviertan en entidades financieras del exterior
Aprobación a los estatutos sociales de fondos de inversión, así como a sus modificaciones
Autorización para que una Casa de Bolsa invierta en el capital social de algunas entidades del sector financiero, así como en empresas que les presten servicios complementarios o auxiliares e inmobiliarias
Autorización para escisión o fusión de entidades pertenecientes al sector bursátil mexicano
Autorización para establecer una Oficina de Representación en territorio nacional
Autorización para organizar y operar una Institución de Banca Múltiple
Autorizaciones de variaciones en los límites de inversión de Sociedades de Inversión
Autorización para la transmisión de las acciones del capital fijo de Fondos de Inversión
Programa de regularización de Uniones de Crédito para evitar la suspensión parcial o total de la prestación de servicios o comisiones a través de terceros
Aviso de la formalización y envío del ejemplar del contrato de supervisión auxiliar de una Sociedad Financiera Popular o Sociedad Financiera Comunitaria, en su caso, en términos de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Inversión de Unión de Crédito en empresas o sociedades extranjeras
Reforma a estatutos sociales de una Unión de Crédito
Aprobación de plan de restauración de capital
Operaciones de Uniones de Crédito con sus socios que exceden los límites máximos permitidos
Modificación a la escritura constitutiva y estatutos sociales de las Entidades Financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Notificación a la CNBV de la contratación del Proveedor de Precios y en su caso, su sustitución
Autorización para que una Unión de Crédito explote por su cuenta minas, plantas metalúrgicas, fincas rústicas, y establecimientos mercantiles o industriales
Constitución de una Sociedad Financiera Popular
Autorización para realizar transferencias en moneda extranjera, así como para recibir estas últimas únicamente para abono en cuenta en moneda nacional de SOFIPOS
Autorización para que los Organismos autorregulatorios realicen certificaciones a las personas físicas a que se refiere la Ley del Mercado de Valores y a la Ley de Fondos de Inversión
Autorización para que una Unión de Crédito celebre operaciones de compra y venta de divisas exclusivamente con sus socios
Autorización para el inicio de operaciones o el cambio de nivel de operaciones de Uniones de Crédito
Cambio de domicilio social para Uniones de Crédito
Autorización para la cesión o descuento de cartera crediticia cuando la Unión de Crédito responda por la solvencia del deudor, otorgue financiamiento al cesionario o descontatario, o convenga con estos últimos obligaciones o derechos que le permitan readquirir la cartera crediticia
Revisión de la solicitud de autorización para la organización y funcionamiento como SOFIPO con ratificación de dictamen desfavorable por parte de una Federación
Utilización de medios distintos a la microfilmación o grabación digital en el manejo y conservación de documentos de las Uniones de Crédito
Reconocimiento como organismo autorregulatorio
Autorización para adquirir directa o indirectamente más del 5 % de acciones serie “O” representativas del capital pagado de un banco
Autorización para suscribir acciones representativas del capital social de una Unión de Crédito y/o autorización para pagar dichas acciones en especie
Autorización para la fusión o escisión de Uniones de Crédito
Aprobación de los estatutos sociales de Casas de Bolsa
Autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo que tengan registrado un monto total de activos igual o superior al equivalente en moneda nacional a 2,500,000 UDIS
Autorización para organizar y operar una Casa de Bolsa
Aviso de Formalización del contrato de afiliación
Autorización para que las instituciones de crédito puedan realizar inversiones
Autorización para organizar y operar una Sociedad que Administra Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores
Autorización para la organización y operación de una Unión de Crédito
Aprobación para cambiar el Nivel de Operaciones de las Sociedades Financieras Populares y demás entidades financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Autorización para organizar y operar como Proveedor de Precios
Exhibición del testimonio de la escritura constitutiva o de las reformas a los estatutos sociales aprobadas por la CNBV, de las entidades financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, con los datos de inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente
Autorización para que los contratos de crédito refaccionario y de habilitación o avío, que celebre una Unión de Crédito, puedan exceder del 50% la parte de los créditos refaccionarios que se destine a cubrir los pasivos correspondientes
Autorización de operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores
Aprobación para modificar los estatutos sociales o reglamento interior de una Federación
Adquisición o transmisión del diez por ciento del capital social de una Sociedad Financiera Popular
Autorización para la adquisición de acciones representativas del capital social de una Unión de Crédito
Aprobación de las modificaciones a los estatutos sociales de las sociedades operadoras, distribuidoras y valuadoras de acciones de Fondos de Inversión
Autorización para que una Bolsa de Valores invierta en títulos representativos del capital social de entidades nacionales o extranjeras del mismo tipo o que realicen funciones equivalentes a las de instituciones para el depósito de valores o contrapartes centrales de valores
Autorización de prórroga del plazo para el inicio de operaciones de Fondos de Inversión
Envío de información anual dictaminada de Fondos de Inversión de Capitales
Inscripción de valores sin que al efecto medie oferta pública
Autorización para la organización y funcionamiento de fondos de inversión por parte de las sociedades operadoras de fondos de inversión
Envío de la opinión sobre la razonabilidad del proceso contable y de los estados financieros de los Fondos de Inversión de Renta Variable y en el instrumento de deuda Modalidad D. Anual dictaminada
Autorización para la adquisición del 5% o más de acciones de la serie "O"
Aviso sobre la falta de correción de excesos o defectos en los porcentajes de inversión de Fondos de Inversión, motivados por variaciones en los precios de sus activos o de compras o ventas de acciones representativas de su capital pagado que se alejen del volumen promedio de operación diaria
Inscripción en forma preventiva y conforme a la modalidad de genérica en el Registro Nacional de Valores, cuando se trate de valores emitidos por organismos que se hacen referencia en el artículo 93 de Ley del Mercado de Valores
Aviso de sustitución del auditor externo independiente o del despacho encargado de la auditoria
Aviso de apertura, cambio de ubicación y clausura de oficinas
Rubros que integran el capital contable
Aviso de los almacenes generales de depósito para informar el nombre de las personas que hayan sido condenadas por sentencia que cause ejecutoria
Aviso para la adquisición de bodegas y arrendamiento de locales ajenos en el país
Envío de información dictaminada de Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
Aviso sobre la resolución de objeciones a precios actualizados de valuación de activos objeto de inversión, efectuados por Fondos de Inversión a los proveedores de precios
Aprobación de los estatutos sociales de una Institución de Banca Múltiple, así como modificaciones a los mismos
Envío de información anual dictaminada de Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión
Autorización del Manual de operación y funcionamiento de entidades financieras que actúen con el carácter de Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
Aviso de incumplimiento de los límites mínimo y máximo aplicables con motivo de variaciones en los precios de los activos de los Fondos de Inversión o por compras o ventas de acciones representativas de su capital pagado que se alejen del volumen promedio de operación diaria
Notificación sobre la subcontratación de servicios proporcionados a los Fondos de Inversión
Aviso respecto del apego a algún régimen contable especial que le haya sido autorizado a los Fondos de Inversión, tanto en el momento del inicio como en el que dejen de utilizarlo
Envío de información sobre aumentos o disminuciones del precio actualizado de valuación de las acciones de Fondos de Inversión de Capitales
Envío del informe detallado sobre las irregularidades detectadas en la auditoría de los Fondos de Inversión, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión, Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión o Sociedades Valuadoras de Acciones de Fondos de Inversión por parte de los Auditores Externos Independientes
Aviso sobre las inversiones que los Fondos de Inversión efectúen fuera de los límites mínimos y máximos aplicables, ante condiciones de alta volatilidad en los mercados financieros, siempre que su objetivo sea reducir el riesgo de la cartera de inversión
Autorización a Sociedades Valuadoras de Acciones de Fondos de Inversión de métodos de valuación de activos que por su propia naturaleza no pueden ser valuados por proveedores de precios
Aviso sobre la falta de corrección de excesos o defectos respecto de los límites aplicables de Fondos de Inversión, con motivo de variaciones en los precios de sus activos o compras o ventas de sus acciones o ante condiciones de alta volatilidad en los mercados financieros
Aviso de contratación o sustitución del proveedor de precios por parte de las Operadoras de Fondos de Inversión y Fondos de Inversión de Renta Variable y en instrumentos de deuda
Manifestación de cumplimiento de los requisitos para prestar servicios de distribución de acciones de Fondos de Inversión por parte de Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa, Instituciones de Seguros, Organizaciones Auxiliares de Crédito, Uniones de Crédito, Sociedades Financieras Populares, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas y Casas de Cambio, acompañada del manual de operación y funcionamiento que aplicarán para llevar a cabo las actividades de distribución
Autorización para nuevas inversiones en activos no financieros
Solicitud de autorización para la apertura de nuevos conceptos y/o niveles que no se encuentren contemplados en las series que correspondan, exclusivamente para el envío de información de las nuevas operaciones que les sean autorizadas a las Sociedades Controladoras al efecto, por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Solicitud ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de la clave electrónica para acceder al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información SITI PLD/FT para Bancos, Casas de Bolsa, SOFOMES E.R., Casas de Cambio, Almacenes Generales de Depósito, SOFIPOS, SOFINCOS, Organismos de Integración Financiera Rural, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOCAPS, Uniones de Crédito y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Aviso de contratación de servicios adicionales con auditores externos
Autorización para la adquisición o afectación en garantía o en fideicomiso de las acciones de Sociedades Operadoras, Distribuidoras y Valuadoras de Acciones de Fondos de Inversión
Aviso de aprobación de la contratación de Auditores Externos de Sociedades Financieras de Objeto Limitado, Organizaciones Auxiliares del Crédito y Casas de Cambio